{ "id": 2930, "title": "Соглашение между Правительством Российской Федерации, Центральным банком Российской Федерации и Правительством Республики Беларусь, Национальным банком Республики Беларусь о сотрудничестве и обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в сфере надзора и (или) контроля за финансовым рынком от 6 августа 2024 года \n(ратифицировано Федеральным законом от 21 апреля 2025 года № 76-ФЗ, вступило в силу 28 июля 2025 года)", "source_id": "0001202509080018", "points": [ { "point_num": "преамбула", "content": "СОГЛАШЕНИЕ\nмежду Правительством Российской Федерации, Центральным банком\nРоссийской Федерации и Правительством Республики Беларусь,\nНациональным банком Республики Беларусь о сотрудничестве и обмене\nинформацией, в том числе конфиденциальной, в сфере надзора и (или)\nконтроля за финансовым рынком\nПравительство Российской Федерации и Центральный банк Российской\nФедерации, с одной стороны, и Правительство Республики Беларусь\nи Национальный банк Республики Беларусь, с другой стороны, именуемые\nв дальнейшем Сторонами,\nосновываясь на положениях Договора о создании Союзного государства\nот 8 декабря 1999 r.,\nимея целью укрепление надежности и обеспечение стабильности\nфинансовых рынков Российской Федерации и Республики Беларусь,\nа также эффективное исполнение Центральным банком Российской\nФедерации, Министерством финансов Республики Беларусь и Национальным\nбанком Республики Беларусь возложенных на них функций по осуществлению\nнадзора и (или) контроля за деятельностью поднадзорных лиц, а также надзора\nи (или) контроля в сфере финансовых рынков,\nучитывая рекомендации Базельского комитета по банковскому надзору\nо принципах консолидированного и всестороннего надзора и сотрудничества\nмежду надзорными органами, включая деятельность надзорных коллегий,\nрекомендации Базельского комитета по банковскому надзору о применении\nОсновополагающих принципов эффективного банковского надзора\nк микрофинансовой деятельности, Основные принципы, стандарты,\nруководства и методологию оценки в страховании Международной\nассоциации органов страхового надзора, Международные стандарты\nпо противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма\nи финансированию распространения оружия массового уничтожения\n(поражения) (рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы\nс отмыванием денег (ФАТФ), Цели и принципы регулирования рынка ценных\nбумаг Международной организации комиссий по ценным бумагам, а также\nосознавая важность выполнения положений Многостороннего меморандума\nо взаимопонимании Международной организации комиссий по ценным\nбумагам (IOSCO MMoU),\nсогласились о нижеследующем.\nГлава |\nОбщие положения", "position": 1 }, { "point_num": "ст1", "content": "[Статья 1 / (Термины и определения)]\nТермины и определения\nДля целей настоящего Соглашения используются следующие термины\nи определения:\n\"надзорный орган\" — Центральный банк Российской Федерации\n(далее - Банк России), или Министерство финансов Республики Беларусь,\nили Национальный банк Республики Беларусь (далее - Национальный банк);\n\"запрашиваемый орган\" — надзорный орган, в адрес которого\nв соответствии с настоящим Соглашением направляется запрос\nо предоставлении информации, в том числе конфиденциальной (далее - запрос\nо предоставлении информации);\n\"запрашивающий орган\" — надзорный орган, который в соответствии\nс настоящим Соглашением направляет запрос о предоставлении информации;\n\"конфиденциальная информация\" — информация, которая поступает\nв надзорный орган, имеется у него в распоряжении в рамках реализации\nим своих полномочий, не является государственной или иной приравненной\nкней законодательством государства Стороны тайной (государственным\nсекретом), доступ, распространение и(или) предоставление которой\nограничено и которая рассматривается в соответствии с законодательством\nгосударства Стороны как конфиденциальная, в том числе включающая\nслужебную информацию (для Российской Федерации) или служебную\nинформацию ограниченного распространения (для Республики Беларусь),\nсведения, составляющие банковскую тайну, тайну страхования,\nконфиденциальную информацию на рынке ценных бумаг и иные охраняемые\nзаконом виды тайны (информации), как они определены законодательством\nгосударства каждой из Сторон;\n”поднадзорные лица“ — организация, физическое лицо, обладающее\nстатусом индивидуального предпринимателя, осуществляющие свою\nдеятельность на территории государства Стороны в соответствии\nс законодательством государства этой Стороны, по отношению к которым у\nнадзорного органа этой Стороны имеются полномочия по осуществлению\nнадзора и (или) контроля. Поднадзорными лицами являются\n(но не ограничиваются ими) следующие:\nдля Банка России:\nкредитные организации, в том числе банки и небанковские кредитные\nорганизации, - юридические лица, которые на основании специального\nразрешения (лицензии) Банка России имеют право осуществлять банковские\nоперации;\nстраховые организации — юридические лица, созданные в соответствии\nс законодательством Российской Федерации для осуществления деятельности\nпо страхованию и (или) перестрахованию и получившие лицензию\nна осуществление соответствующего вида страховой — деятельности\nв установленном порядке;\nперестраховочные = организации — — страховые — организации,\nосуществляющие исключительно деятельность по перестрахованию;\nстраховые брокеры — юридические лица (коммерческие организации)\nили постоянно проживающие на территории Российской Федерации\nи зарегистрированные в установленном законодательством Российской\nФедерации порядке в качестве индивидуальных предпринимателей\nфизические лица, осуществляющие деятельность на основании договора\nоб оказании услуг страхового брокера по совершению юридических\nи иных действий по заключению, изменению, расторжению и исполнению\nдоговоров страхования по поручению физических лиц или юридических лиц\n(страхователей) от своего имени, но за счет этих лиц, либо совершению\nюридических и иных действий по заключению, изменению, расторжению\nи исполнению договоров страхования (перестрахования) от имени и за счет\nстрахователей (перестрахователей) или страховщиков (перестраховщиков);\nмикрофинансовые организации, в том числе микрофинансовые\nкомпании и микрокредитные компании, - юридические лица, которые\nосуществляют микрофинансовую деятельность и сведения о которых внесены\nв государственный реестр микрофинансовых организаций в установленном\nпорядке;\nкредитные потребительские кооперативы - добровольные объединения\nфизических и (или) юридических лиц на основе членства\nпо территориальному, профессиональному и (или) социальному принципам\nв целях удовлетворения финансовых потребностей членов кредитных\nпотребительских кооперативов (пайщиков);\nкредитные потребительские кооперативы второго уровня ...", "position": 2 }, { "point_num": "ст2", "content": "[Статья 2 / (Предмет Соглашения)]\n1. Предметом настоящего Соглашения ЯВЛЯЮТСЯ отношения,\nвозникающие в рамках взаимодействия между надзорными органами Сторон\n11\nпри осуществлении обмена информацией, в TOM числе конфиденциальной,\nполученной при осуществлении надзора и (или) контроля в сфере финансовых\nрынков, в том числе за деятельностью поднадзорных лиц, трансграничных\nучреждений и родительских (материнских) организаций, а также\nпри проведении совместных проверок и учреждении совместных надзорных\nколлегий.", "position": 3 }, { "point_num": "ст2", "content": "[Статья 2 / (Предмет Соглашения)]\n2. Надзорные органы осуществляют обмен информацией, в том числе\nконфиденциальной, с учетом установленных законодательством государства\nкаждой из Сторон требований к порядку ее использования и распространения\nв соответствии с настоящим Соглашением.", "position": 4 }, { "point_num": "ст2", "content": "[Статья 2 / (Предмет Соглашения)]\n3. Надзорные органы в целях осуществления эффективного надзора\nи (или) контроля за финансовыми рынками, недопущения вовлечения\nподнадзорных лиц в незаконную деятельность, обеспечения защиты прав\nпотребителей финансовых услуг в пределах своей компетенции (полномочий)\nпри наличии запроса о предоставлении информации, направленного\nв соответствии с требованиями статьи 4 настоящего Соглашения,\nобмениваются информацией в следующих областях:\nпроцедура допуска к осуществлению деятельности на финансовом\nрынке на территории государства Стороны в соответствии\nс законодательством государства этой Стороны (включая создание (открытие)\nподнадзорных лиц, лицензирование их деятельности, аккредитацию,\nвключение в соответствующий реестр, оценку соответствия руководящих\nи должностных лиц (кандидатов на должности) поднадзорных лиц,\nюридических (физических) лиц - приобретателей (владельцев) акций (долей)\nподнадзорных лиц, юридических (физических) лиц, осуществляющих\n(устанавливающих) контроль в отношении владельцев акций (долей)\nподнадзорных лиц (в том числе в составе группы лиц) и иных бенефициарных\nвладельцев, лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного\nоргана таких юридических лиц, требованиям, = установленным\nзаконодательством государства соответствующей Стороны);\nконтроль (надзор) за составом лиц, под контролем либо значительным\nвлиянием которых находится поднадзорное лицо;\nконтроль за структурой собственности родительских (материнских)\nорганизаций и трансграничных учреждений;\nнадзор и (или) контроль за деятельностью поднадзорных лиц (включая\nпроведение совместных проверок);\nпрекращение деятельности (ликвидации) поднадзорных лиц;\n12\nосуществление процедуры несостоятельности (банкротства)\nподнадзорных лиц;\nфинансовое оздоровление поднадзорных лиц (в том числе\nтрансграничных учреждений и родительских (материнских) организаций);\nпредотвращение легализации доходов, полученных преступным путем,\nфинансирования террористической деятельности и финансирования\nраспространения оружия массового уничтожения (поражения);\nпредотвращение, выявление и пресечение — злоупотреблений\nна организованных торгах в форме неправомерного использования\nинсайдерской информации и (или) манипулирования рынком,\nа также иных нарушений на финансовом рынке, регулирование которого\nвходит в компетенцию (полномочия) надзорных органов;\nиные области, относящиеся к компетенции (полномочиям) надзорных\nорганов в соответствии с законодательством государства каждой из Сторон.", "position": 5 }, { "point_num": "ст3", "content": "[Глава 2 / Статья 3 / (Способы обмена информацией)]\n1. Надзорные органы в пределах своей компетенции (полномочий)\nосуществляют обмен информацией, в том числе конфиденциальной,\nв областях, указанных в пункте 3 статьи 2 настоящего Соглашения,\nпо запросу о предоставлении информации надзорного органа другой Стороны.", "position": 6 }, { "point_num": "ст3", "content": "[Глава 2 / Статья 3 / (Способы обмена информацией)]\n2. Надзорные органы направляют запрос о предоставлении информации\nтолько в целях осуществления надзора и (или) контроля в сфере финансовых\nрынков, в том числе за деятельностью поднадзорных лиц, включая вопросы\nдопуска к осуществлению деятельности на территориях государств Сторон.", "position": 7 }, { "point_num": "ст3", "content": "[Глава 2 / Статья 3 / (Способы обмена информацией)]\n3. Обмен конфиденциальной информацией осуществляется надзорными\nорганами в письменной форме, в том числе в электронной форме,\nпо защищенным каналам связи. При обмене конфиденциальной информацией\nдолжна быть обеспечена защищенность передаваемой информации.", "position": 8 }, { "point_num": "ст3", "content": "[Глава 2 / Статья 3 / (Способы обмена информацией)]\n4. Надзорные органы вправе осуществлять обмен конфиденциальной\nинформацией по вопросам осуществления надзора и(или) контроля\nза деятельностью поднадзорных лиц (при осуществлении ими трансграничных\nопераций), трансграничных учреждений и родительских (материнских)\nорганизаций BO время проведения встреч, совместных совещаний\n13\nи переговоров, а также в рамках совместных надзорных коллегий\nс соблюдением требований, предусмотренных статьей6 настоящего\nСоглашения.", "position": 9 }, { "point_num": "ст3", "content": "[Глава 2 / Статья 3 / (Способы обмена информацией)]\n5. Использование способа обмена конфиденциальной информацией\nсогласовывается надзорными органами в случае их заинтересованности.", "position": 10 }, { "point_num": "ст3", "content": "[Глава 2 / Статья 3 / (Способы обмена информацией)]\n6. Любой из надзорных органов Сторон может по собственной\nинициативе при отсутствии запроса о предоставлении информации\nот надзорного органа другой (Стороны предоставить информацию\nили обеспечить предоставление информации, которая, по его мнению, может\nоказаться полезной для надзорного органа другой Стороны\nпри осуществлении соответствующих надзорных и контрольных функций.", "position": 11 }, { "point_num": "ст4", "content": "[Глава 2 / Статья 4 / (Содержание и форма запроса о предоставлении информации)]\nСодержание и форма запроса о предоставлении информации\n1.В запросе о предоставлении информации содержатся следующие\nсведения:\n1) наименование запрашивающего органа;\n2) наименование запрашиваемого органа;\n3) ссылка на настоящее Соглашение;\n4) описание фактов, послуживших основанием для направления запроса\nо предоставлении информации;\n5) наименование юридического лица и (или) фамилия, имя, отчество\n(при наличии) физического лица, в отношении которых запрашивается\nинформация, в том числе конфиденциальная, и сведения, позволяющие\nоднозначно установить указанных лиц;\n6) цель запроса о предоставлении информации, в том числе\nконфиденциальной, и причины направления запроса о предоставлении\nинформации;\n7) описание запрашиваемой информации, B TOM числе\nконфиденциальной;\n8) сведения о лицах, предположительно обладающих запрашиваемой\nинформацией, в том числе конфиденциальной (при наличии);\n9) сведения о необходимых мерах предосторожности при получении\nзапрашиваемой информации, в том числе конфиденциальной;\n14\n10) ссылка на нормативные правовые акты, положения которых\nнарушаются (могут быть нарушены) фактами, в отношении которых\nзапрашивается информация, в том числе конфиденциальная (при наличии);\n11) сведения о необходимости участия представителей запрашивающего\nоргана в исполнении запроса о предоставлении информации, в том числе\nконфиденциальной (при наличии такой необходимости);\n12) запрос о предоставлении согласия запрашиваемого органа\nна предоставление полученной от него конфиденциальной информации\nтретьим лицам с обоснованием необходимости предоставления такой\nинформации запрашивающим органом третьим лицам и указанием перечня\nтаких лиц (при необходимости);\n13) иные сведения, необходимые для исполнения запроса\nо предоставлении информации (при наличии).", "position": 12 }, { "point_num": "ст4", "content": "[Глава 2 / Статья 4 / (Содержание и форма запроса о предоставлении информации)]\n2. Запрос о предоставлении информации направляется в письменной\nформе, в том числе в электронной форме, и подписывается руководителем\nлибо заместителем руководителя запрашивающего органа. В случае если\nзапрос о предоставлении информации содержит конфиденциальную\nинформацию, он передается по защищенным каналам связи.", "position": 13 }, { "point_num": "ст5", "content": "[Глава 2 / Статья 5 / (Исполнение и отказ от исполнения запроса)]\nИсполнение и отказ от исполнения запроса\nо предоставлении информации", "position": 14 }, { "point_num": "ст5", "content": "[Глава 2 / Статья 5 / (Исполнение и отказ от исполнения запроса)]\n1. Если предусмотренная настоящим Соглашением информация имеется\nили может быть получена в государстве запрашиваемого органа, этот орган\nбудет предпринимать все усилия для того, чтобы в полном объеме оказать\nпомощь в получении запрашиваемой информации.\n2.Запрос о предоставлении информации исполняется в течение\n30 календарных дней со дня его поступления в порядке, установленном\nзаконодательством государства Стороны запрашиваемого органа. В случае\nвозникновения обстоятельств, препятствующих (задерживающих)\nисполнению запроса о предоставлении информации в срок, запрашиваемый\nорган в течение 15 календарных дней со дня поступления запроса\nо предоставлении информации направляет уведомление об этом в адрес\nзапрашивающего органа с указанием причин, препятствующих\n(задерживающих) исполнению запроса о предоставлении информации,\n15\nа также срока, в течение которого ответ на запрос о предоставлении\nинформации может быть предоставлен.\nЕсли последний день срока исполнения запроса о предоставлении\nинформации приходится на нерабочий (праздничный) день в государстве\nзапрашиваемого органа, днем окончания срока считается следующий\nза ним рабочий день.", "position": 15 }, { "point_num": "ст5", "content": "[Глава 2 / Статья 5 / (Исполнение и отказ от исполнения запроса)]\n3. Запрашиваемый орган вправе полностью или частично отказать\nв исполнении запроса о предоставлении информации в следующих случаях:\n1) исполнение запроса о предоставлении информации противоречит\nмеждународным обязательствам и(или) законодательству государства\nСтороны запрашиваемого органа;\n2) в отношении фактов или лиц, в связи с которыми направлен запрос\nо предоставлении информации, компетентными органами государства\nзапрашиваемого органа возбуждено уголовное дело либо в отношении\nуказанных лиц или указанных фактов компетентными органами государства\nзапрашиваемого органа применены санкции (за исключением случаев,\nесли запрашивающий орган представит обоснования, согласно которым\nпредполагаемые санкции не будут являться наказанием за то же\nправонарушение);\n3) запрос о предоставлении информации составлен с нарушением\nтребований, установленных статьей 4 настоящего Соглашения;\n4) передача запрашиваемой информации может нанести ущерб\nсуверенитету или затронуть интересы национальной безопасности\nгосударства запрашиваемого органа;\n5) запрашиваемая информация не соответствует целям предоставления\nинформации, изложенной в запросе.", "position": 16 }, { "point_num": "ст5", "content": "[Глава 2 / Статья 5 / (Исполнение и отказ от исполнения запроса)]\n4. При отказе или частичном отказе от исполнения запроса\nо предоставлении информации запрашиваемый орган не позднее\n15 календарных дней со дня получения запроса о предоставлении информации\nнаправляет уведомление об этом в адрес запрашивающего органа с указанием\nпричин отказа (частичного отказа).", "position": 17 }, { "point_num": "ст5", "content": "[Глава 2 / Статья 5 / (Исполнение и отказ от исполнения запроса)]\n5. В случае отсутствия запрашиваемой информации, предусмотренной\nнастоящим Соглашением, и невозможности ее получения запрашиваемый\nорган не позднее 15 календарных дней со дня получения запроса\nо предоставлении информации направляет уведомление 00 этом в адрес\nзапрашивающего органа.\n16", "position": 18 }, { "point_num": "ст5", "content": "[Глава 2 / Статья 5 / (Исполнение и отказ от исполнения запроса)]\n6. Ответ на запрос о предоставлении информации, а также уведомление\nоб отказе (частичном отказе) от исполнения запроса о предоставлении\nинформации направляется запрашивающему органу в письменной форме,\nвтом числе в электронной форме. В случае если ответ на запрос\nо предоставлении информации содержит конфиденциальную информацию,\nон передается по защищенным каналам связи.", "position": 19 }, { "point_num": "ст6", "content": "[Глава 2 / Статья 6 / (Использование информации и обеспечение)]\nИспользование информации и обеспечение\nконфиденциальности информации", "position": 20 }, { "point_num": "ст6", "content": "[Глава 2 / Статья 6 / (Использование информации и обеспечение)]\n1. Запрашивающий орган может использовать конфиденциальную\nинформацию, полученную в рамках настоящего Соглашения, только\nв целях, указанных в запросе о предоставлении информации либо\nопределенных предоставляющим такую информацию по собственной\nинициативе надзорным органом.", "position": 21 }, { "point_num": "ст6", "content": "[Глава 2 / Статья 6 / (Использование информации и обеспечение)]\n2. Конфиденциальная информация, полученная в рамках настоящего\nСоглашения, не может быть передана какой-либо третьей стороне\nбез предварительного письменного согласия надзорного органа,\nпредоставившего эту информацию.", "position": 22 }, { "point_num": "ст6", "content": "[Глава 2 / Статья 6 / (Использование информации и обеспечение)]\n3. Надзорные органы ограничивают круг лиц, имеющих доступ\nк конфиденциальной информации, передаваемой в целях исполнения\nнастоящего Соглашения, исключительно сотрудниками, которым доступ\nк такой информации необходим для исполнения их служебных обязанностей.", "position": 23 }, { "point_num": "ст6", "content": "[Глава 2 / Статья 6 / (Использование информации и обеспечение)]\n4. В случае передачи конфиденциальной информации в передаваемых\nсведениях должно быть указано на ее конфиденциальный характер.\n5.В случае необходимости передачи запрашивающим органом\nуполномоченному органу государства запрашивающего органа в порядке,\nустановленном национальным законодательством государства\nзапрашивающего органа, информации, полученной согласно настоящему\nСоглашению, запрашивающий орган информирует запрашиваемый орган\nо данном факте в течение следующего рабочего дня после получения\nсоответствующего основания для предоставления этой информации.", "position": 24 }, { "point_num": "ст6", "content": "[Глава 2 / Статья 6 / (Использование информации и обеспечение)]\n6. При обращении с конфиденциальной информацией запрашивающий\nорган принимает меры защиты, которые используются\nв отношении собственной конфиденциальной информации.\n17", "position": 25 }, { "point_num": "ст6", "content": "[Глава 2 / Статья 6 / (Использование информации и обеспечение)]\n7. В случае изменений в законодательстве любого из государств Сторон,\nкасающихся условий и порядка защиты конфиденциальной информации,\nнадзорный орган (надзорные органы) такой Стороны в письменной форме,\nв том числе в электронной форме, по защищенным каналам связи за подписью\nруководителя либо заместителя руководителя надзорного органа\nинформирует об этих изменениях надзорный орган (надзорные органы)\nдругой Стороны.\n8.В случае прекращения действия настоящего Соглашения\nв отношении конфиденциальной информации, переданной или полученной\nв период действия настоящего Соглашения, продолжают применяться меры\nпо ее использованию и защите, предусмотренные настоящей статьей, до тех\nпор, пока надзорным органом, предоставившим конфиденциальную\nинформацию, не будет представлено уведомление об их отмене.\n9.За нарушение условий, предусмотренных пунктами 1, 2, би 8\nнастоящей статьи, а также за незаконное использование конфиденциальной\nинформации, полученной в соответствии с настоящим Соглашением,\nсотрудники запрашивающего надзорного органа несут ответственность,\nпредусмотренную национальным законодательством запрашивающего органа\nза разглашение его собственной конфиденциальной информации.", "position": 26 }, { "point_num": "ст7", "content": "[Глава 3 / Статья 7 / (Информационная и консультативная поддержка)]\nИнформационная и консультативная поддержка\nпри проведении совместных проверок\nНадзорные органы приложат все усилия для оказания взаимной\nинформационной и консультативной поддержки при проведении совместных\nпроверок.\nНадзорные органы при обмене информацией, образующейся в связи\nс проведением совместных проверок, будут соблюдать требования\nпо обеспечению конфиденциальности информации, раскрытию информации\nи представлению документов, определенных В главе 2 настоящего\nСоглашения.", "position": 27 }, { "point_num": "ст8", "content": "[Глава 3 / Статья 8 / (Сотрудничество при проведении совместных проверок)]\nСотрудничество при проведении совместных проверок", "position": 28 }, { "point_num": "ст8", "content": "[Глава 3 / Статья 8 / (Сотрудничество при проведении совместных проверок)]\n1. Надзорные органы вправе в пределах своих полномочий проводить\nсовместные проверки трансграничных учреждений (родительских\n(материнских) организаций) на основании запроса о проведении совместной\nпроверки надзорного органа государства происхождения (пребывания),\nкоторый направляется в адрес надзорного органа государства пребывания\n(происхождения) заблаговременно (не менее чем за 30 календарных дней\nдо предлагаемой им даты начала проведения совместной проверки).\n2.Запрос о проведении совместной проверки направляется\nв письменной форме, в том числе в электронной форме, по защищенным\nканалам связи и подписывается руководителем либо заместителем\nруководителя надзорного органа, направившего такой запрос. Запрос\nо проведении совместной проверки должен содержать следующие сведения:\nнаименование надзорного органа, направившего запрос о проведении\nсовместной проверки;\nнаименование надзорного органа, которому направляется запрос\nо проведении совместной проверки;\nссылка на настоящее Соглашение;\nпричины (основания) для назначения совместной проверки;\nнаименование трансграничного учреждения (родительской\n(материнской) организации), в отношении которого (которой) предлагается\nпровести совместную проверку;\nвопросы и сроки проведения совместной проверки;\nпроверяемый период;\nсведения об уполномоченных представителях надзорного органа,\nнаправившего запрос о проведении совместной проверки, которые планируют\nпринять участие в проведении совместной проверки.", "position": 29 }, { "point_num": "ст8", "content": "[Глава 3 / Статья 8 / (Сотрудничество при проведении совместных проверок)]\n3. Надзорный орган государства пребывания (происхождения)\nне позднее 15 календарных дней со дня получения запроса о проведении\nсовместной проверки, указанного в пункте 1 настоящей статьи, информирует\nнадзорный орган государства происхождения (пребывания) о результатах его\nрассмотрения. В случае возникновения обстоятельств, препятствующих\n(задерживающих) рассмотрению запроса о проведении совместной проверки\nв срок, запрашиваемый орган в течение 15 календарных дней со дня\n19\nпоступления запроса о проведении совместной проверки направляет\nуведомление 06 этом в адрес соответствующего надзорного органа\nс указанием причин, препятствующих (задерживающих) рассмотрению\nзапроса о проведении совместной проверки, а также срока, в течение которого\nзапрос о проведении совместной проверки может быть рассмотрен.", "position": 30 }, { "point_num": "ст8", "content": "[Глава 3 / Статья 8 / (Сотрудничество при проведении совместных проверок)]\n4. Надзорный орган государства пребывания (происхождения) может\nпо своей инициативе предложить надзорному органу государства\nпроисхождения (пребывания) направить своих уполномоченных\nпредставителей для участия в проведении совместной проверки\nтрансграничного учреждения (родительской (материнской) организации).", "position": 31 }, { "point_num": "ст8", "content": "[Глава 3 / Статья 8 / (Сотрудничество при проведении совместных проверок)]\n5. Руководителем совместной проверки трансграничного\nучреждения (родительской (материнской) организации) назначается\nуполномоченный представитель надзорного органа государства пребывания\n(происхождения). Представители надзорного органа государства\nпроисхождения (пребывания) присутствуют в качестве наблюдателей\nс правом совещательного голоса при проведении совместной проверки\nтрансграничного учреждения (родительской (материнской) организации).", "position": 32 }, { "point_num": "ст8", "content": "[Глава 3 / Статья 8 / (Сотрудничество при проведении совместных проверок)]\n6. Организация, проведение и оформление результатов совместной\nпроверки трансграничного учреждения (родительской (материнской)\nорганизации) осуществляются В соответствии Cc законодательством\nгосударства пребывания (происхождения).", "position": 33 }, { "point_num": "ст8", "content": "[Глава 3 / Статья 8 / (Сотрудничество при проведении совместных проверок)]\n7. Результаты совместной проверки трансграничного учреждения\n(родительской (материнской) организации) доводятся надзорным органом\nгосударства пребывания (происхождения) до надзорного органа государства\nпроисхождения (пребывания) в форме выписки из акта проверки, содержащей\nинформацию по вопросам, которые рассматривались в ходе совместной\nпроверки в соответствии с запросом о проведении совместной проверки\nнадзорного органа государства происхождения (пребывания).", "position": 34 }, { "point_num": "ст9", "content": "[Глава 3 / Статья 9 / (Учреждение и организация работы совместных надзорных коллегий)]\nУчреждение и организация работы совместных надзорных коллегий", "position": 35 }, { "point_num": "ст9", "content": "[Глава 3 / Статья 9 / (Учреждение и организация работы совместных надзорных коллегий)]\n1. Совместные надзорные коллегии учреждаются заинтересованными\nнадзорными органами в целях укрепления сотрудничества между ними,\nкоординации надзорной деятельности и содействия обмену информацией по\nвопросам осуществления надзора и (или) контроля (в том числе в сфере\nпредотвращения легализации доходов, полученных преступным путем,\n20\nфинансирования террористической деятельности и финансирования\nраспространения оружия массового уничтожения (поражения)\nза деятельностью входящих в состав финансовых групп родительских\n(материнских) организаций и трансграничных учреждений.", "position": 36 }, { "point_num": "ст9", "content": "[Глава 3 / Статья 9 / (Учреждение и организация работы совместных надзорных коллегий)]\n2. Совместные надзорные коллегии в ходе своей работы\nпри необходимости осуществляют:\nрассмотрение и анализ рисков, возникающих в деятельности\nродительских (материнских) организаций и трансграничных учреждений;\nкоординацию надзорных действий и решение ключевых вопросов,\nкоторые имеют отношение к надзору и (или) контролю за деятельностью\nродительских (материнских) организаций и трансграничных учреждений;\nвыработку рекомендаций по повышению эффективности надзора\nи (или) контроля за деятельностью родительских (материнских) организаций\nи трансграничных учреждений, адресованных надзорным органам, входящим\nв состав совместных надзорных коллегий.", "position": 37 }, { "point_num": "ст9", "content": "[Глава 3 / Статья 9 / (Учреждение и организация работы совместных надзорных коллегий)]\n3. Организация работы совместных надзорных коллегий осуществляется\nв соответствии с настоящим Соглашением и положением (протоколом)\nо совместной надзорной коллегии, утверждаемым надзорными органами\nв порядке, определенном Сторонами.", "position": 38 }, { "point_num": "ст10", "content": "[Глава 4 / Статья 10 / (Расходы, связанные с исполнением Соглашения)]\nРасходы, связанные с исполнением Соглашения", "position": 39 }, { "point_num": "ст10", "content": "[Глава 4 / Статья 10 / (Расходы, связанные с исполнением Соглашения)]\n1. Надзорные органы самостоятельно несут расходы, связанные\nс исполнением настоящего Соглашения.\n2.В случае если запрашиваемый орган считает, что может\nпонести значительные расходы, связанные с исполнением запроса\nо предоставлении информации в соответствии с настоящим Соглашением,\nнадзорные органы будут договариваться о проведении предварительных\nконсультаций в целях принятия справедливого решения о распределении\nзатрат на исполнение запроса о предоставлении информации.", "position": 40 }, { "point_num": "ст11", "content": "[Глава 4 / Статья 11 / (Вступление в силу, срок действия и прекращение действия Соглашения)]\nВступление в силу, срок действия и прекращение действия Соглашения\n21\nНастоящее Соглашение заключается на неопределенный срок\nи вступает в силу со дня получения по дипломатическим каналам последнего\nписьменного уведомления о выполнении Сторонами внутригосударственных\nпроцедур, необходимых для его вступления в силу.\nКаждая из Сторон может прекратить действие настоящего Соглашения,\nписьменно уведомив об этом другую Сторону по дипломатическим каналам.\nДействие настоящего Соглашения прекращается по истечении шести месяцев\nсо дня получения такого уведомления.", "position": 41 }, { "point_num": "ст12", "content": "[Глава 4 / Статья 12 / (Прочие положения)]\nПрочие положения\nПо взаимному согласию Сторон в настоящее Соглашение могут\nвноситься изменения и дополнения, являющиеся его неотъемлемой частью,\nоформляемые отдельными протоколами.\nРазногласия между Сторонами относительно толкования\nи применения положений настоящего Соглашения разрешаются путем\nконсультаций и переговоров.\nСовершено в г. Mocnde „6, fegenne 20 =Яг.в\nдвух экземплярах на русском языке.\nЗа Правительство\nРоссийской Федерации\nVin\nЗа Центральный банк За Национальный банк\nРоссийской Федерации Республики Беларйсь\nBait", "position": 42 } ] }